Antwort Co musí obchodník s cennými papíry? Weitere Antworten – Co musí obchodnik s cennymi papiry

Odpovědi (Jedná správná odpověď) Obchodník s cennými papíry musí mít opatření k vyloučení použití peněžních prostředků zákazníka k obchodům na svůj vlastní účet nebo účet jiného zákazníka. Obchodník s cennými papíry musí vést peněžní prostředky zákazníka jen na účtu u České národní banky.Obchodník s cennými papíry je dále povinen při nakládání s peněžními prostředky zákazníka zavést opatření k ochraně práv zákazníka k jeho majetku a k vyloučení použití majetku zákazníka k obchodům na vlastní účet nebo na účet jiného zákazníka.Musí určit pro každý investiční nástroj alespoň dva cílové trhy s jejichž potřebami, charakteristikami a cíli je investiční nástroj slučitelný. Musí určit cílový trh pro každý investiční nástroj a upřesnit typ zákazníků, s jejichž potřebami, charakteristikami a cíli je nebo není investiční nástroj slučitelný.

Jaké informace musí obchodník s cennými papíry vytvářející investiční nástroj poskytnout distributorům : Odpovědi (Jedná správná odpověď) Informace o způsobu distribuce a o zakázaných obchodních praktikách. Informace o České národní bance jako orgánu schvalujícího investiční nástroje. Informace o sobě jako tvůrci investičního nástroje, další informace musí distributoři získat v rámci průběžného vzdělávání.

Co musí zejmena ucinit obchodník s cennými papíry

Odpovědi (Jedná správná odpověď) Musí přijmout vhodná opatření např. v oblasti poskytnutí podstatných informací zákazníkovi nebo distributorovi. Musí informovat Českou národní banku a poskytnout jí všechny potřebné informace o události.

Jakou povinnost má obchodník s cennymi : Při poskytování služeb má obchodník s cennými papíry povinnost jednat s odbornou péčí, jednat kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu zákazníků. Při porušení těchto povinnosti se obchodník s cennými papíry dopouští správního deliktu.

Musí vést evidenci majetku zákazníka v deníku obchodníka. Při použití investičních nástrojů zákazníka k obchodům na vlastní účet k tomu musí získat dodatečný souhlas zákazníka. K použití investičních nástrojů zákazníka k obchodům na vlastní účet nepotřebuje souhlas zákazníka, nesmí však zákazníka poškodit.

Odpovědi (Jedná správná odpověď) Musí zajistit shodu dat ve své evidenci se skutečným stavem investičních nástrojů zákazníka u této třetí osoby. Musí informovat externího auditora, aby provedl kontrolu u této třetí osoby. Nesmí umožnit držení investičních nástrojů zákazníka třetí osobou.

Jaké má obchodník s cennými papíry povinnosti ohledně hodnocení investičního nástroje který nabízí

Musí hodnotit investiční nástroj jen ve vztahu ke konkrétnímu zákazníkovi, rizika, ani cíle určeného cílového trhu nehodnotí. Musí pravidelně hodnotit investiční nástroj, který nabízí nebo doporučuje, přitom musí vzít v úvahu všechny události, které by mohly podstatně ovlivnit potenciální riziko pro cílový trh.Zákon o podnikání na kapitálovém trhu – § 15a

(1) Obchodník s cennými papíry při komunikaci se zákazníkem, včetně osobního jednání nebo propagačního sdělení, týkající se investičních služeb nebo investičních nástrojů, nesmí používat nejasné, nepravdivé, zavádějící nebo klamavé informace.Cenným papírem se rozumí akcie, dluhopis, podílový list, státní pokladniční poukázky, směnky a další finanční nástroje. Cenné papíry jsou listiny, jejichž prostřednictvím majitelé uplatňují určitý nárok. Představují tak peněžní nebo majetkovou pohledávku vůči emitentovi, který cenný papír vydal.

Při poskytování služeb má obchodník s cennými papíry povinnost jednat s odbornou péčí, jednat kvalifikovaně, čestně a spravedlivě a v nejlepším zájmu zákazníků. Při porušení těchto povinnosti se obchodník s cennými papíry dopouští správního deliktu.

Jaké informace musí obdržet zákazník je li mu nabízena investiční služba jako součást složeného produktů popř jako podmínku sjednání složeného produktu : Odpovědi (Jedná správná odpověď) Musí mu být popsáno hlavní riziko složeného produktu. Musí mu být popsána rizika vyskytující se na kapitálovém trhu a ta musí být porovnána s riziky složeného produktu.

Co patří mezi dluhové cenné papíry : Dluhové cenné papíry je naší praxi užívané označení pro nakoupené cenné papíry úvěrového charakteru, které představují pohledávku držitele cenného papíru vůči jeho vystaviteli (emitentovi). Těmito cennými papíry jsou dluhopisy (nebo-li obligace), směnky apod.

Jak účtovat cenné papíry

Nákup akcií za účelem obchodování, které bude mít účetní jednotka v držení do maximálně jednoho roku, účtujeme na účtu 251. Jedná se o majetek, který je charakteristický svojí vysokou likvidností. Nákup CP a související náklady se účtují na účet 259. Pak se převedou na účet 251, zařazení CP k obchodování.

Mezi dluhové (dlužné) cenné papíry řadíme dluhopisy, směnky a šeky. Do kategorie ostatních cenných papírů patří například opční listy, skladištní listy, náložné listy, zemědělské skladní listy.Pro fyzické osoby, české daňové rezidenty, jejichž držené cenné papíry nejsou zahrnuty do obchodního majetku, jsou příjmy z prodeje cenných papírů dle zákona o dani z příjmů zdaňovány platnou sazbou, která činí pro rok 2023 15 %, resp. 23 % (nově zavedená sazba).

Jak obchodovat s cennými papíry : Pokud chce majitel obchodovat s cennými papíry na burze, musí využít služeb obchodníka s cennými papíry neboli makléře. Sám na tento trh totiž přístup nemá. Zde totiž mohou nakupovat a prodávat jen obchodníci s platnou licencí.